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上交所通报半年信披违规处理:涉41家公司、149名董监高(2)

导读:五是中介机构未勤勉尽责的违规行为。中介机构是资本市场治理的一道重要防线,应当勤勉尽责,审慎地履行应有的核查验证、专业督导等法定义务。对于...

五是中介机构未勤勉尽责的违规行为。中介机构是资本市场治理的一道重要防线,应当勤勉尽责,审慎地履行应有的核查验证、专业督导等法定义务。对于其未勤勉尽责的违规行为,及时查处,严肃整治,以督促中介机构归位尽责,切实履行好“看门人”职责。上半年,共处理重大资产重组财务顾问项目主办人6人、年审会计师2人。典型案例包括新日恒力重组项目主办人在重组过程中,未能审慎估值、设计合理方案并出具可靠的专业意见,未督促相关方依照约定切实履行业绩补偿义务,被通报批评;圣济堂年审会计师在审计时,未能发现并纠正重组标的及公司财务报告中的重大差错,被通报批评。

六是募集资金使用管理不规范的行为。募集资金管理和使用不合规是上市公司运作不规范的主要表现之一,也可能为投资者的利益受损埋下隐患。上半年,及时查处了2单募集资金使用不规范的违规案件,以督促公司规范募集资金存放和使用,保证募投项目顺利运行。典型案例如,*ST秋林未及时归还募集资金至专户内且相关信息披露不真实,被纪律处分;小康股份以募集资金置换预先投入的自筹资金,未履行决策程序和信披义务,被监管关注。

综上,2019年上半年,上交所严肃查处各类违规行为,切实保障中小投资者利益,资本市场环境得到进一步净化,信息披露秩序得以维护。下一步,上交所将按照证监会的部署要求,努力增强自律监管措施的威慑力,提高监管的精准性和有效性,提升上市公司违法违规行为的成本,引导、督促上市公司回归主业、专注经营、努力提升质量。同时,也将继续强化事前防范、事中监管,寓监管于服务之中,通过培训、微课、监管问答等形式加大服务力度,减少上市公司无意识的违规。

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